NIS2 Compliance Checklist: 10 Steps to Get Ready
Einführung
Schritt 1: Öffnen Sie Ihr ICT-Anbieterregister. Wenn Sie eines nicht haben, dann ist das Ihr erster Problem. Die NIS2-Richtlinie (Neuer) ist ein zentraler Schwerpunkt der IT- und Compliance-Abteilungen in Finanzdienstleistungsunternehmen in ganz Europa. Sie betrifft alle, die kritischenn betreiben und bedeutet eine Zunahme der Complianceanforderungen. Handeln Sie sofort, um die Compliance für Ihre Organisation zu überprüfen und zu verbessen.
Der NIS2-Richtlinie ist für europäische Finanzdienstleistungen von entscheidender Bedeutung, da sie die Digitalisierung und wirtschaftliche Aktivitäten stärker schützen soll. Die Folgen von Nichteinhaltung sind hoch – von hohen Bußgeldern über operative Störungen und Schädigung des Rufs. Lesen Sie diesen Artikel, um die 10 Schritte zur Vorbereitung auf die NIS2-Compliance kennenzulernen und die Klarheit und den Wert zu erhalten, den Sie benötigen, um die Zusammenarbeit mit europäischen Aufsichtsbehörden wie BaFin und BSI erfolgreich zu gestalten.
Das zentrale Problem
Die NIS2-Richtlinie ist kein Randthema, sondern ein Kernaspekt der IT-Sicherheit und Compliance in Europa. Die tatsächlichen Kosten der Nichteinhaltung können beträchtlich sein. Betrachten Sie die finanziellen Sanktionen, die in Artikel 16 der NIS2-Richtlinie festgelegt sind: Unternehmen können Bußgelder bis zu 6,5 Millionen EUR oder bis zu 10 % ihres jährlichen Weltumsatzes (je nachdem, was höher ist) erhalten. Darüber hinaus können Sie durch die Fehlzeiten und die operativen Störungen, die durch Audit- oder Compliance-Misserfolge entstehen, wertvolle Zeit verschenken.
Viele Organisationen neigen dazu, die Umsetzung von NIS2 zu unterschätzen. Sie befürworten oft eine reaktive Herangehensweise und achten nicht ausreichend auf die Notwendigkeit einer proaktiven Compliance. Dies kann dazu führen, dass wichtige Aspekte wie die Risikobewertung, die Identifizierung kritischern und die Umsetzung von Notfallplänen vernachlässigt werden. Die Folgen können eine erhöhte Wahrnehmung von Risiken und möglicherweise eine unzureichende Verteidigung gegen Cyberangriffe sein.
Warum dies jetzt dringend ist
In jüngster Zeit hat sich die Finanzaufsicht verstärkt darauf konzentriert, die Compliance von Unternehmen in Bezug auf IT-Sicherheitsrichtlinien wie NIS2 zu überprüfen. Die europäische Regulierung hat deutlich gemacht, dass Nicht-Einhaltung die Stabilität der Finanzmärkte gefährden kann. Die Kunden erwarten von ihren Finanzdienstleistern immer mehr Transparenz und Compliance, was einen Marktdruck darstellt, der nicht ignoriert werden kann.
Für Unternehmen, die nicht die notwendigen Schritte zur Einhaltung von NIS2 unternehmen, besteht die Gefahr, einen Wettbewerbsnachteil zu haben. Ihr Ruf könnte beschädigt werden, und sie könnten sich der Vertrauenskrise von Kunden, Investoren und der Öffentlichkeit aussetzen. Die Lücke zwischen dem, wo die meisten Organisationen stehen, und dem, wo sie sein müssen, ist beträchtlich, und die Zeit, um diese zu schließen, ist begrenzt. Es ist an der Zeit, die Notwendigkeit der NIS2-Compliance ernst zu nehmen und die Schritte zur Vorbereitung zu ergreifen.
Fahren Sie mit Teil 2 fort, um die ersten fünf Schritte in der NIS2-Compliance Checklist zu erkunden und konkrete Maßnahmen zu erfahren, die Sie sofort ergreifen können.
Der Lösungsrahmen
Um die NIS2-Konformität effektiv zu erreichen, ist ein schrittweiser Ansatz entscheidend. Beginnen Sie damit, einen umfassenden Compliance-Rahmen zusammenzustellen, der auf der NIS2-Verordnung und den spezifischen Anforderungen basiert. Hier sind einige Empfehlungen mit konkreten Implementierungsdetails:
Schritt 1: Erarbeiten Sie einen Verzeichnis der relevanten NIS2-Bestimmungen. Artikel 13 der NIS2-Verordnung verlangt z. B., dass Organisationen über angemessene technischen und organisatorischen Sicherheitsmaßnahmen verfügen, um Cyber-Bedrohungen zu managen. Identifizieren Sie daher die spezifischen Maßnahmen, die für Ihre Organisation erforderlich sind.
Schritt 2: Erstellen Sie eine Compliance-Checkliste. Auf dieser Liste sollten Sie alle Anforderungen auflisten und für jede Anforderung ein Kontrollkästchen oder eine Bewertungssystem erstellen, um den aktuellen Status der Implementierung zu überwachen.
Schritt 3: Schulen Sie Ihre Mitarbeiter. Laut Artikel 16 der NIS2-Verordnung haben Organisationen die Pflicht, die erforderlichen Fähigkeiten und Fertigkeiten in Bezug auf Informationssicherheit zu fördern. Stellen Sie sicher, dass alle relevante Mitarbeiter über ausreichend Schulungen verfügen, um die Anforderungen des NIS2 zu verstehen und umzusetzen.
Anstatt nur die Mindestanforderungen zu erfüllen, die für den Betrieb notwendig sind, sollten Sie nach "guten" Praktiken streben. "Gut" bedeutet, dass Sie nicht nur die Anforderungen erfüllen, sondern auch proaktiv sind, um potenzielle Risiken zu identifizieren und zu managen, was in der Regel durch eine ständige Überwachung und Bewertung Ihrer Sicherheitsmaßnahmen erreicht wird.
Häufige Fehler, die zu vermeiden sind
Einer der Hauptgründe für Compliance-Misserfolge liegt in den folgenden häufigen Fehlern:
Unzureichende Risikobewertung: Viele Organisationen übersehen die Bedeutung einer gründlichen Risikobewertung. Statt alle Aspekte des Geschäfts und die damit verbundenen Risiken zu analysieren, konzentrieren sie sich zu oft nur auf offensichtige Bedrohungen. Anstatt dessen sollten Sie ein umfassendes Risikomanagementsystem umsetzen, das sowohl technische als auch organisatorische Risiken abdeckt.
Unzureichende Schulung der Mitarbeiter: Schulung ist entscheidend, aber sie wird oft vernachlässigt. Mitarbeiter, die die Compliance-anforderungen nicht verstehen, sind eine große Gefahr für die Organisation. Statt einer minimalen Schulung sollten Sie einen fortlaufenden Schulungsplan für alle Mitarbeiter einrichten, der auf ihre spezifischen Rollen und Verantwortlichkeiten zugeschnitten ist.
Fehlende Überwachung und Kontrolle: Ein häufiger Fehler ist, dass Organisationen ihre Systeme und Prozesse nicht kontinuierlich überwachen. Dies kann zu einer unzureichenden Identifizierung und Reaktion auf Cyber-Bedrohungen führen. Anstatt sporadische Überprüfungen durchzuführen, sollten Sie ein robustes Monitoring-System einrichten, das es Ihnen ermöglicht, ständig auf Verstöße gegen die Vorschriften zu überprüfen.
Indem Sie diese Fehler vermeiden, können Sie sicherstellen, dass Ihre Organisation die Anforderungen des NIS2 effektiv und nachhaltig erfüllt.
Werkzeuge und Ansätze
Die Umsetzung der NIS2-Konformität kann auf verschiedene Weisen erfolgen, und es ist wichtig, den Ansatz zu wählen, der am besten zu Ihren Organisationsanforderungen passt.
Manueller Ansatz: Der manuelle Ansatz ist der traditionellste Weg, der normalerweise aus dem Erfassen von Compliance-Daten auf Papier oder in separaten Dateien besteht. Der Vorteil dieses Ansatzes ist seine Einfachheit und der geringere Einstiegshürde. Allerdings kann er zeitaufwändig und fehleranfällig sein, insbesondere wenn es um die Verwaltung und Aktualisierung umfangreicher Compliance-Daten geht. Dieser Ansatz eignet sich gut für kleinere Organisationen oder für die Übergangsphase, aber für größere Organisationen oder solche, die hohe Compliance-Standards verfolgen, kann er unzureichend sein.
Tabellenkalkulations-/GRC-Ansatz (Governance, Risk, Compliance): Viele Organisationen verwenden Tabellenkalkulationen oder GRC-Software zur Verwaltung ihrer Compliance-Aktivitäten. Diese Werkzeuge bieten mehr Flexibilität und Effizienz im Vergleich zum reinen manuellen Ansatz. Sie ermöglichen es, Daten zentral zu verwalten und Berichte zu erstellen. Die Hauptschwäche dieser Werkzeuge ist jedoch, dass sie oft nicht in der Lage sind, die Komplexität der heutigen Compliance-Herausforderungen vollständig zu bewältigen, insbesondere wenn es um die kontinuierliche Überwachung und das Sammeln von Beweisen aus verschiedenen Quellen geht.
Automatisierte Compliance-Plattformen: Automatisierte Compliance-Plattformen wie Matproof bieten einen erweiterten Ansatz, indem sie die gesamte Compliance-Journey von der Richtlinienerstellung bis hin zur Beweisstellung und -bewertung abdecken. Diese Plattformen sind in der Regel um Datenschutz und Informationssicherheit ausgerichtet und können sich beide für die NIS2-Konformität als besonders wirksam erweisen. Sie bieten automatisierte Richtlinienerstellung, evidenzbasierte Überwachung und Berichterstattung in Echtzeit. Wenn Sie eine solche Plattform auswählen, sollten Sie darauf achten, dass sie eine umfassende Liste von integrierten Cloud-Anbietern unterstützt, die in der Lage ist, Daten aus verschiedenen Endpunkten zu sammeln und 100% Datenaufenthaltsrechte in der EU zu gewährleisten.
Es ist wichtig zu betonen, dass Automation nicht für alle Compliance-Aktivitäten die beste Lösung sein wird. Es gibt bestimmte Bereiche, wie z. B. die Analyse von komplexen Risiken oder die Erstellung von manuellen Berichten, die der menschlichen Überlegung und Entscheidung bedürfen. Automation eignet sich jedoch hervorragend für wiederkehrende Compliance-Aufgaben und kann dazu beitragen, die Effizienz und Genauigkeit Ihrer Compliance-Aktivitäten zu erhöhen.
Mit diesen Informationen können Sie einen strategischen und effektiven Ansatz zur Vorbereitung auf die NIS2-Verordnung entwerfen und umsetzen. In Teil 3 werden wir uns auf die Implementierung und Überwachung konzentrieren und Ihnen zeigen, wie Sie Ihre Compliance-Aktivitäten fortlaufend verbessern und optimieren können.
Einstiegspunkte: Ihre nächsten Schritte
Um sich auf die NIS2-Konformität vorzubereiten, befolgen Sie diese konkreten 5 Schritte, die Sie in dieser Woche umsetzen können:
Einführung eines NIS2-Kompetenzzentrums: Gründen Sie ein internes Kompetenzzentrum, das sich ausschließlich mit der NIS2-Konformität befasst. Sie können damit sofort beginnen, sich mit der neuen Verordnung vertraut zu machen.
Schulung für alle Mitarbeiter: Bereiten Sie Schulungsmaterialien vor oder nutzen Sie offizielle Ressourcen, um Ihre Mitarbeiter über die Anforderungen der NIS2 zu informieren. Dies ist ein entscheidender Schritt, um sicherzustellen, dass alle Beteiligten die Bedeutung der Informationssicherheit verstehen.
Risk Assessment: Führen Sie eine präventive Risikobewertung durch, um Schwachstellen in Ihrem cybersecurity-management zu identifizieren. Verwenden Sie die Ergebnisse, um Prioritäten für die Umsetzung zu setzen.
Überprüfung der bestehenden Frameworks: Sehen Sie sich Ihre aktuellen Sicherheits- und Compliance-Frameworks an, insbesondere im Hinblick auf ISO 27001 und GDPR, und überprüfen Sie, inwieweit sie den NIS2-Vorschriften entsprechen.
Erstellen eines Compliance-Plans: Entwickeln Sie einen detaillierten Compliance-Plan, der alle notwendigen Schritte zur Erfüllung der NIS2-Vorschriften enthält. Stellen Sie sicher, dass dieser Plan realistisch und umsetzbar ist.
Als Ressourcen können Sie die offiziellen Veröffentlichungen der EU und der BaFin heranziehen, z.B. die NIS2-Verordnung selbst, sowie spezifische Leitfäden, die von diesen Institutionen veröffentlicht werden. Wenn Sie sich unsicher sind, ob Sie die Umsetzung alleine bewältigen können, sollten Sie frühzeitig in Erwägung ziehen, sich externe Hilfe zu holen. Ein schneller Erfolg, den Sie innerhalb der nächsten 24 Stunden erzielen können, besteht darin, eine erste Risikobewertung durchzuführen und einen internen Austausch über mögliche Schwachstellen zu initiieren.
Häufig gestellte Fragen
F: Welche sind die spezifischsten Anforderungen der NIS2 für Finanzinstitute?
A: Die NIS2 legt spezifische Anforderungen an die Informationssicherheit von Finanzinstituten fest. Dies schließt die Einhaltung von Mindeststandards für IT-Sicherheit und die Einführung von Prozessen für die Identifizierung und Bewertung von Risiken ein. Finanzinstitute müssen außerdem ein Incident-Management-System haben, das es ihnen ermöglicht, Cyberangriffe schnell und effektiv zu erkennen und zu bekämpfen. Artikel 10 der NIS2-Verordnung legt die Pflichten der betroffenen Einrichtungen und Organisationen detailliert fest.
F: Wie kann ich sicherstellen, dass meine Organisation die NIS2-Konformität beibehält?
A: Um die Konformität mit der NIS2 aufrechtzuerhalten, ist es unerlässlich, einen ständigen Überwachungs- und Bewertungsprozess einzurichten. Dies sollte die ständige Überwachung von Risiken, die Fortschreibung der Sicherheitsmaßnahmen und regelmäßige Bewertungen der Effektivität des Incident-Management-Systems umfassen. Darüber hinaus sollten Sie auf neue Entwicklungen und Änderungen in der Gesetzgebung achten und angemessene Anpassungen vornehmen.
F: Was unternehmen, wenn ich feststelle, dass meine Organisation nicht konform ist?
A: Wenn Sie feststellen, dass Ihre Organisation nicht den NIS2-Vorschriften entspricht, müssen Sie sofort Maßnahmen ergreifen. Zunächst sollten Sie die Nichtkonformitäten identifizieren und analysieren. Anschließend sollten Sie einen Plan zur Behebung dieser Mängel erstellen, der die Umsetzung der notwendigen technischen, organisatorischen und personellen Maßnahmen umfasst. Es ist auch ratsam, denzulegen, wie Sie künftig die Einhaltung der Vorschriften sicherstellen können.
F: Gibt es finanzielle Sanktionen, wenn ich die NIS2-Verordnung nicht einhalte?
A: Ja, es kann finanzielle Sanktionen geben. Die NIS2-Verordnung ermöglicht es den nationalen Aufsichtsbehörden, Geldbußen in Höhe bis zu 10 Millionen EUR oder bis zu 2 % des jährlichen Gesamtumsatzes der vorangehenden Finanzjahres zu verhängen, falls eine Organisation die Vorschriften nicht einhält (Artikel 16 NIS2). Es ist daher von entscheidender Bedeutung, dass Sie sich ernsthaft bemühen, die Anforderungen zu erfüllen.
F: Wie kann ich meine Mitarbeiter effektiv für die NIS2-Konformitätsenstschärke?
A: Schulung und Sensibilisierung sind entscheidend für die Umsetzung der NIS2. Sie sollten interaktive Schulungsprogramme anbieten, die auf die besonderen Anforderungen der NIS2 eingehen, und die Mitarbeiter kontinuierlich über neue Entwicklungen informieren. Darüber hinaus sollten Sie eine Kultur des Berichterstattens von Sicherheitsrisiken fördern und sicherstellen, dass die Mitarbeiter wissen, was zu tun ist, wenn ein Incident auftritt.
Schlüsselerkenntnisse
Zusammenfassend können Sie die NIS2-Konformität durch eine gründliche Vorbereitung, Schulung Ihrer Mitarbeiter, regelmäßige Risikobewertungen und ein Incident-Management-System erreichen, das es ermöglicht, Cyberangriffe schnell und effektiv zu bekämpfen. Achten Sie darauf, Ihre Prozesse ständig anzupassen und auf neue Entwicklungen in der Gesetzgebung zu reagieren. MatproofAINIS2 besuchen Sie https://matproof.com/contact für eine kostenlose Bewertung.